风险如何揭示工作不能流于形式

    

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　　国信证券经纪事业部副总裁杨均明表示，此次管理办法的公开征求意见稿，明确了券商在创业板推出初期的责任。他认为，现在很多券商都在推广全面客户关系管理，因为不了解客户就谈不上服务。尽管此次创业板投资者适当性管理工作的开展会增加券商的工作量，但是这同时也给证券公司提供了和客户有效沟通、提高服务能力的机会。

　　中投证券黄镜新介绍，同以往的权证等风险揭示书不同，炒股，创业板的风险揭示书以表格形式出现，形象直观，方便券商给客户介绍相关内容。同时，客户来营业部现场办理相关手续，便于客户经理向他们进行深入讲解。另外，此次投资者适当性管理办法规定，对操作不满两年的投资者进入创业板要求其手工抄写一段说明，这也有利于有效开展投资者风险教育工作。他表示，这一系列流程对提高投资者风险意识影响深远，同时也对券商提出了严格的要求，需要各营业部将其切实执行。

　　广发证券杨龙认为，要想将创业板投资者适当性管理落实下去，相关部门对营业部的流程控制十分必要。如果出现投资者对风险揭示书看都不看就打钩的现象，将不利于创业板和参与各方的长远发展。他指出，一方面要加强从业人员的服务意识和尽责精神，另一方面券商也可以考虑通过制作短片、发放光碟等各种投资者喜闻乐见的形式，向投资者进行相关风险揭示工作。

　　国信证券经纪事业部李小峰介绍，在交易所的要求下，券商也做过对客户风险承受能力的调查，但相关信息都是客户填写，真实性无法核实。但此次管理办法中规定，如果客户提供虚假信息，券商可以拒绝为其开通创业板交易，这为券商掌握客户风险承受能力奠定了基础。他建议交易所出台统一的风险测评问卷，便于各券商实现对客户的标准化管理。

　　华泰证券高紫云认为，经测算，现场签署风险揭示书对营业部压力不小。管理办法以两年投资经历为界限，对投资者进入创业板提出了不同的进入流程，这对券商提出了快捷确认投资者投资年限的要求。她希望相关部门可以开通相关系统，让券商可以便捷查询相关数据。